上市公司青睐私募投资跨界更需强化合规意识_焦点快报

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来源 : 上海证券报时间：2023-07-03 09:22:55

上市公司跨界“创投圈”的热情仍在升温。据上海证券报记者不完全统计，今年上半年超50家上市公司设立或参股私募股权投资基金，近日茅台集团参与出资设立私募基金也引发市场高度关注。

【资料图】

在私募股权投资迎来大量“活水”的同时，行业出清也明显加速，一些上市公司注销了旗下的私募。业内人士表示，上市公司跨界“创投圈”为私募股权投资行业注入了活力，但在把握投资机会的同时也要做好风险防控，上市公司参与私募基金的合理性与必要性有待进一步明确。

6月29日，鼎捷软件和浙江东方两家上市公司发布公告称，共同成立东方鼎捷绿色智造产业投资合伙企业（有限合伙），基金规模为5亿元。该有限合伙私募基金将重点投资与碳中和相关的绿色经济、数字经济与新制造领域的高成长性项目。

国家企业信用信息公示系统显示，贵州省结构调整国资贰号私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）于6月25日成立。该基金的合伙人分别为茅台集团和贵州黔晟股权投资基金管理有限公司，出资额为14亿元。

据记者不完全统计，今年上半年，至少55家上市公司发布了关于参与投资设立私募股权投资基金的公告，基金投资方向包括医药、新能源、半导体等行业。拉长时间来看，2022年，上市公司发布参与设立私募股权投资基金公告的数量超过120个。

畅力资产董事长宝晓辉表示，上市公司跨界“创投圈”为私募股权行业注入了活力，同时私募基金也能为上市公司融资起到一定的帮助作用。另外，参与成立产业基金的上市公司，大多是行业内的标杆企业，对所处行业更为了解，也具备丰富的实践经验，有助于提高私募基金的专业投资能力。

在上市公司纷纷跨界“创投圈”的同时，跨界的必要性和合理性值得探讨。

今年3月，上市公司南京公用发布公告称，收到深交所下发的《关于对南京公用发展股份有限公司的关注函》（以下简称“关注函”）。关注函提出，需要南京公用结合公司主营业务、投资金额、拟投资项目等安排，说明本次设立基金管理公司的原因及必要性，是否符合公司经营战略及目标。

从公开资料来看，今年以来上市公司关于终止参与私募基金计划的公告数量显著增加。据记者不完全统计，今年上半年，上市公司关于终止参与私募基金计划的公告数量达11个，而去年全年相关公告数量为16个。

多位业内人士表示，股权投资是实业公司完善自身商业生态、构建核心竞争力的重要途径。不过，上市公司设立或参股私募股权投资基金时应考虑其合理性和必要性，避免可能导致的利益输送、关联交易和内幕交易等问题，强化内控管理制度，真正做到跨界但不越监管红线。

（文章来源：上海证券报）

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